7系列考試：資格和準備 - 富蘭克林理財網

7次考試是兩個考試之一，即經紀人經銷商的註冊代表必須通過銷售和貿易大多數證券作為金融服務專業人士。考試主要涵蓋了有關投資的信息，對不同投資者，記錄保存和資產轉移的適用性。本文深入探討了考試，並提供瞭如何為其做好準備的提示。

內容目錄

7系列考試是什麼？

系列7考試是經紀人和其他金融專業人士必須通過的測試，以便獲得銷售，貿易並推薦大多數類型的證券，包括股票，債券和共同基金。但是，7系列許可證不允許您出售或處理房地產投資，人壽保險產品，商品或期貨。

正式，7系列評估被稱為普通證券代表考試。它是金融行業監管機構（FINRA）管理的眾多行業監管測試之一。

每年，超過43,000人認為這項測試追求金融的職業生涯。

有資格參加7系列考試，您必須由一家公司僱用，這是芬蘭成員，也通過了證券行業必需品（SEI）考試。據芬蘭稱，這一先決條件“評估了候選人對基本證券行業信息的了解，包括在行業中工作的概念，例如產品類型及其風險;證券行業市場的結構，監管機構及其職能;並禁止做法。“

您可以預期第7系列考試觸摸基本的投資產品類型，潛在的福利及其相關風險。該測試還包括建立和維護客戶關係的行業規定和最佳實踐。

這裡有一些可能會在考試中遇到的主題：

下，快速瀏覽7系列考試的結構：

P>經紀人根據Finra的說法有四個主要工作功能。系列7考試涵蓋了執行這些功能所需的材料。以下是函數 - 以及7系列考試的涵蓋它們：

您可以找到測試準備書籍，視頻和在線內容，以幫助您為第7系列進行準備。然而，有些人比其他人更有效地結構。你的研究也是如此。在購買一個並提交一些嚴肅的學習時間之前，請閱讀測試預備書籍的評論。

根據華爾街準備，致力於為金融服務專業人員提供培訓計劃，您應該在練習考試的花費約20至30小時內投入至少100小時。旨在回答至少1,000個練習問題。

但這並不意味著CRAM並儘可能多地記住盡可能多的答案。行業專業人士擁有7系列許可證說測試旨在欺騙您。因此，您需要了解概念以及它們如何在現實世界中適用於您的工作。

換句話說，通過並不簡單地圍繞著您對法規和投資產品的理解，還要為什麼存在這些規則以及這些產品如何根據他或她的財務簡介和投資目標適合某人。

此外，請確保您使用最近的學習材料，因為行業法規經常發生變化。為了安全，您的測試準備材料應不超過一年。（在本文的寫作時，Finra最近在2018年10月之後最近推出了一個新版本的考試。）

下方，我們列出了一些較大的金融服務測試準備公司。您可以預期這些組織提供的方案的成本，範圍從200美元到600美元，具體取決於您想要的複雜程度。

您還應該使用一些現場測試來為您在測試日面臨的任何外部挑戰做好準備。總的來說，你應該奉獻時間並認真籌備。根據華爾街準備的說法，只有65％的測試員首次通過他們的首次運行。

在測試實驗室拍攝Series 7考試時，您將無法允許訪問任何類型的參考資料。測試管理員將為您提供四函數計算器，兩個乾擦板和乾擦筆。回答一些問題可能需要使用圖表，圖形和其他圖形。

考試通過計算機進行管理，因此您將在提交考試後立即獲得結果。如果您失敗，Finra為您提供了一份詳細的考試報告，這向您展示了您在每個部分執行的方式。在重新調查考試之前，您應該使用它來開發更有效的學習策略。通常，30天后可以這樣做。第三次嘗試後，您必須等待180日曆日。

通常，您的雇主註冊rs你參加系列7.每件事公司涉及美國的證券。必須是芬蘭的成員。

7次考試是金融服務業中最嚴格的測試之一。但隨著準備，您可以避免並獲得許可銷售幾乎任何安全性。一旦您通過了考試，您可以繼續前進到更複雜的行業監管評估。這些許可證可以幫助您提高您的金融服務職業生涯。

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