伍德蘭山,加利福尼亞州的最高財政顧問

在我們名單的頂部,鋼鐵峰值財富管理在管理層下擁有近6.84億美元。其14名顧問團隊包括三個認證基金專家(CFSS),三位認證年金專家(CASS),一個經過認證的金融計劃者(CFP),一個特許退休計劃輔導員(CRPC)和一個認證的投資組合經理(CPM)。 (顧問可能有多種專業認證。)

大多數鋼峰客戶不是高淨值。該公司還致力於養老金和利潤分享計劃,信託,莊園,慈善組織,公司和商業實體。沒有規定的最低投資,大多數賬戶都是自行酌情的。

Reza Zamani,Ali Zamani和Maziar Esmailbeigi於2012年創立了該公司。這三名業主分別擔任首席執行官,CFO和CFO。

鋼峰的投資諮詢服務僅限費用,但業務的保險方面是基於佣金。此外,該公司還提供財務規劃和諮詢。

公司擁有大約70個專有模型,由它和某些獨立的經理和替代投資開發,從中定制了客戶組合。這些模型主要包括共同基金,交易所交易資金(ETF),個人債務和股權證券以及替代投資(包括結構化產品)。鋼峰還可以建議某些合格的客戶投資私營的證券,包括集合投資車輛(例如對沖基金)的債務,公平和/或利益。

對於具有較小投資組合或不需要完全定制的資產撥款的客戶端,該公司通過Schwab智能投資組合平台提供SP動態顧問平台程序。

作為最新的秒文件,鋼峰管理下的資產被分配為:

泰勒證券中的泰勒代表到達的可信資產管理。管理層資產超過30480萬美元,該公司還通過消防員聯合金融服務,911財務服務和添馬艦保險解決方案。

正如這些替代名稱所建議的那樣,該公司專門從事消防員社區。大多數客戶不是高淨值。基於費用的公司還根據客戶核算養老金和利潤分享計劃,非營利性,信託,莊園,公司和其他類型的組織。最低投資是100,000美元,大多數賬戶都是自行裁量權。

Amit Stavinsky於2010年創立了泰勒。此前,他曾擔任投資執行主任,oppeNheimer&Co.的投資組合經理他是該公司的唯一所有者。

巨頭贊助商和管理包裝費項目,所有交易和其他投資成本都被包裹成一個全包裹費用。顧問也可能是保險代理商和經紀人經銷商的註冊代表。除了包裝賬戶組合管理外,該公司還指出,它專注於:

公司使用全球資產分配模型,它說“專注於保存資本,長期資產增長,卓越的上升和下降市場週期的性能以及獨立於市場實力或弱點的絕對回報。”其分析方法包括全球宏觀經濟;基本面的基礎;週期性;技術的;自上而下的價值和行業和行業。

根據最新的SEC數據,管理下的資產被分配為:

Paragon金融合作夥伴的雙方團隊在資產中管理超過1.72億美元。 Evan Shorten的創始人和所有者是經過認證的金融計劃者(CFP)。

本公司的高淨值客戶端數量超過非高淨值4到1(91到21)。該公司還為莊園,信託和企業提供服務。最低投資要求是1,000,000美元,但該公司可能會在特殊情況下放棄。大多數賬戶是酌情酌情。

如前所述,Evan縮短了公司。這是2011年。之前,他擔任富達投資的副總統。

公司的投資管理服務僅限費用,但縮短也是一個保險代理商,其銷售額為基礎。除資產管理和保險外,該公司還提供財務規劃,包括投資規劃,退休規劃,遺產規劃,個人儲蓄,保險需求,教育儲蓄和金錢教練。

公司主要集中於長期關注,但可以交易持有的職位不到一年。在構建投資組合時,Paragon主要使用外匯上市的證券和交易所交易資金(ETF),櫃檯過度證券,外國證券,公司債務證券,共同資金,存款證書(CDS),可變人壽保險,變量國內,市證券,美國政府證券,政府A.在投資房地產和石油和天然氣利益的伙伴關係中享用證券和利益。

根據SEC數據,Paragon管理下的資產被分配為:

在2014年以來的業務中,拉齊拉資本管理管理近16360萬美元的資產。其五位顧問團隊在美國銀行,金融西集團,井法戈,TD Amertrade,摩根瘦身,史密斯堡和Dean Witter等地方,共同擁有超過110多年的金融服務部門經驗。

大多數客戶不是高淨值,儘管往往是這種情況,但相對較少的高淨值客戶的資產佔用了其他個人資產8800萬美元至6600萬美元。該公司還致力於養老金和利潤分享計劃,公司和其他商業實體。最低投資為250,000美元,大多數賬戶都是酌情酌情。

邁克爾拉齊拉卡普雷安是創始人和所有者的中間名。有趣的是,他也是一名註冊體育代理人,主要代表NBA人才。

這種做法是基於收費的,因為顧問可以是經紀人經銷商或保險代理商的註冊代表,所有這些都可以獲得銷售委員會的委員會。拉扎里首都提供投資組合管理,養老諮詢諮詢和金融和遺產規劃,包括人壽保險,教育規劃,退休規劃等。

拉齊拉使用圖表分析,基本分析,技術分析,週期性分析,定量分析和現代組合理論。可利用的投資策略包括長期交易,短期交易,短期銷售,保證金交易,期權交易,高概率選項交易,非交易房地產投資信託(REITS),槓桿交易資金(ETF) ,逆ETF,結構化產品交易和私人Reits。

作為該公司最近的秒文件,其管理下的資產被分配為:

會計公司伯克松和Berkson的分支,Berkson資產管理在管理層下有超過156.7百萬美元的資產。其團隊包括三位註冊會計師(CPA),一個個人金融專業人員(PFS),一個認可的投資信託(AIF)和一個認證的財務計劃者(CFP)。 (顧問可能有多個專業認證。)

與此列表上的大多數公司不同,Berkson資產主要是以非自由裁量項管理組合。開放投資賬戶的最低限度為500,000美元,但可能在特殊情況下放棄。客戶是高淨值的個人,非高淨值個人,退休計劃,慈善組織,信託和公司。

丈夫 - 妻子Duo Steven和Sherri Berkson於1995年創立了唯一的費用公司。後者是不活躍的,但她還在董事會。他們和首席合規官員斯科特布斯克松,擁有這項業務。

Berkson Asset提供投資組合管理,財務規劃,投資組合評估服務和諮詢服務。

公司主要使用無負載共同基金構建客戶端投資組合。其策略包括資產配置,多樣化和稅務管理方法的應稅賬戶。它指出,客戶應該“考慮僅在長期基礎上投入那些可以犯下的資金,通常是三到五年。”

根據SEC數據,Berkson資產管理下的資產被投資為:

由Jonathan Dash,Dash Investments在管理層的資產中擁有近14950萬美元。基於費用的公司脫穎而出其全球價值戰略。

投資賬戶僅為自由裁量。客戶大多是高淨值的人,儘管開放賬戶的最低要求是500,000美元。精品財富經理還提供了定義的福利計劃。

Jonathan Dash於2005年創立了該公司。作為首席執行官和首席投資官,他領導所有投資決定,是主要所有者。

除資產管理外,Dash Investments還提供財務規劃和退休計劃。

如前所述,該實踐側重於全球股票,眼睛有價值,長期保持持有職位的意圖。通常,客戶組合包括普通股和債券。截至其最近的股權備案,公司管理層下的資產被投資為:

自2013年以來一直在商業中私人財富解決方案,雖然它僅在2017年註冊。雙方諮詢小組以非自由裁量權管理資產1.48億美元。

無需最低投資,私人財富主要是非高淨值的人。它還建議信託,莊園,慈善組織,養老金和利潤分享計劃,公司,有限責任公司和其他商業實體。

Douglas Lagerstrom和艾倫礦山擁有公司。他們服務作為顧問 - 加上經紀人經銷商和保險代理商的註冊代表。他們的諮詢服務是僅限費用,但在其他能力中,他們是基於委託的。

兩項優惠產品組合管理,退休計劃諮詢和財務規劃,可以涵蓋投資,退休,莊園,慈善捐贈,大學資金,稅收,風險管理等。

使用基本和技術分析,私人財富構建了具有個人股票,債券,交易所交易資金(ETF),選項,共同資金和其他公共和私人證券或投資的客戶組合。根據其最近的秒文件,公司管理層的資產被投資為:

最後但並非最不重要的是,Hesen&Haslam(H&H)在管理層下擁有近13300萬美元的資產。其團隊成員稱自己退休收入專家,並由三個經過認證的金融規劃者(CFP),一個特許金融顧問(CHFC)和一個特許的特殊需求顧問(CHSNC)組成。 (顧問可能有多個專業認證。)

沒有設定最小投資,客戶群主要由非高淨值組成。但是,案例通常,高淨值客戶的資產大於較少的富人:6500萬美元至5500萬美元。除了幫助退休人士,H&H還為信託,莊園,慈善組織,養老金和利潤分享計劃,公司,有限責任公司和其他實體提供服務。大多數投資賬戶都是自行裁量的。

在自己之後命名堅定,米切爾·哈倫和瑞安哈斯拉姆是主要業主。

克里斯汀士托斯,也在諮詢團隊上,有一個小股份。

投資諮詢服務僅限費用,但總能作為經紀人經銷商或作為保險代理商的能力,顧問可以獲得佣金。除了投資管理外,該公司還提供財務規劃,退休計劃諮詢,經紀人讚助計劃(通過LPL Financial)和包裹費項目(如果成本和費用作為一個全包費)。

在構建客戶端投資組合中,H&H使用圖表,週期性分析和基本分析。僱用的策略包括資產配置,替代投資,債券和固定收益組合管理策略。根據最新的SEC數據,公司管理層下的資產被投資為: